业内对SEC扩大“合格投资者”范围的提案仍持观望态度

时间:2021-07-04 03:28来源:www.fqssw.com作者:未知点击:

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虽然这是美国证券交易委员会近40年来初次减少资金投入私人证券的门槛,不过业内对于这一提案并没过于乐观。

该提案包含一个基本的框架,包含学术机构的资格证书和行业自律组织的考试等。Hinkes觉得,这“可能会产生巨大影响”。依据该提案,美国证券交易委员会需要指定可以使资金投入者合格的特定证书。但Hinkes觉得具体是哪些证书现在不能而知,因而没办法进行更多判断。

美国证券交易委员会委员HesterPeirce表示,应借助资金投入者的成熟度,即他们对所资金投入市场的认知,来确定他们的认证状况。她在一份声明中表示,“大家现在的概念包含了那些在他们父亲买的法拉利车上度日的资金投入者,而不包括那些花了几周时间挣钱而在周末要花很久才能找到最好资金投入方法的资金投入者。”

提案中还表示,“大家小心地觉得,过于宽泛的概念可能会对要紧的资金投入者保护导致影响,并减少公众对该要紧市场的信心。与此同时,非必须的狭义概念可能会限制资金投入者获得资金投入机会的机会,由于某些原因可能会给资金投入者带来足够的保护,比如资金投入者的财务情况、净值、财务常识和经验与管理的资产数目。”

而反对该提案的委员AllisonLee表示,该提案可能会对老年人和退休职员等个人资金投入者带来“紧急风险”。

不管如何,Kelman觉得这一提案“代表了向正确方向迈出的一步”,但将其视为可及性问题而不是系统性风险,忽视了“合格资金投入者”这一定义的起源。在大萧条之后。他觉得,“将获得合格资金投入者身份的首要条件转变为‘资金投入者IQ测试’,这引发了一个问题,即为何资金投入者从根本上需要美国证券交易委员会的保护。”

依据来自美国证券交易委员会的信息,合格资金投入者的概念为净资产超越100万USD的个人、资产超越500万USD的组织、符合某些法律概念的银行和机构与其他符合某些条约的实体。成为合格的资金投入者可以使实体和个人获得更多私人资金投入机会,包括风险更高的资金投入和对冲基金等。

美国证券交易委员会主席JayClayton在声明中称,“这种办法的现代化早就应该达成。该提案将为个人提供更多的方法使他们有资格基于既定的、明确的金融方法来参与大家的私人资本市场。”

在新的修正案中,将增加某些私人基金的“常识型职员”、符合某些限制的公司、拥有符合资金投入公司法的资金投入的实体、资产超越500万USD的家庭办公室与符合筹资资格的配偶。

美国证券买卖委员会两周前发布提案拟扩大成为合格资金投入者的范围,不过业内人士对此小心乐观。

Kelman律师事务所合伙人ZacharyKelman对Coindesk表示,“到现在为止,获得认同的资金投入者身份的扩大好像主要适用于华尔街内部人士,比如持牌经纪人或私人资金投入基金的‘常识型职员’,它无人们想的那样广泛。”AthenaBlockchain法律总顾问DrewHinkes对Coindesk表示,尽管这部分建议看着非常有期望,但“细则是魔鬼”。

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